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关于印发《2011年度廉能风险防控机制建设工作方案》的通知

发布时间:2011年08月22日 15:28:58

于纪字〔201129
中共于都县纪委   于都县监察局
关于印发《2011年度廉能风险防控机制建设
工作方案》的通知
各乡(镇)党委、人民政府,县委各部门,县直(驻县)各单位:
根据《于都县廉能风险防控机制建设实施方案》(于办字〔2011〕21号),特制定《2011年度廉能风险防控机制建设工作方案》,经县廉能风险防控机制建设领导小组同意,现印发给你们,请结合实际,认真贯彻落实。                                    
中共于都县纪委
于都县监察局
2011年4月19日
2011年度廉能风险防控机制建设工作方案
为认真贯彻落实市委办公厅、市政府办公厅《赣州市廉能风险防控机制建设实施意见》(赣市办字〔2010〕167号和县委办公室、县政府办公室《关于印发〈于都县廉能风险防控机制建设实施方案〉的通知》(于办字〔2011〕21号)文件要求,加强廉能风险防控机制建设工作,推进我县惩治和预防腐败体系建设,结合工作实际,特制定我县2011年度廉能风险防控机制建设工作方案。
一、实施范围和主要内容
实施范围:各乡(镇)党委、人民政府,县委各部门,县直(驻县)各单位及其干部。
主要内容:围绕权力运行和监督制约推行“353”工作模式。即:着眼于“三个层次”——岗位、内设机构、单位;查找“五个方面”的风险——思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境;确定“三级”、“ABC”风险等级——单位、内设机构:一级较重、二级次之、三级较轻;个人:A级较重,B级次之,C级较轻。有针对性地制定和实施相应防控措施,着力形成基础、分类、预警、监察“四位一体”的防控体系,提高预防腐败工作的科学化、系统化水平。
二、方法与步骤
(一)动员部署阶段(2011年4月)。各乡(镇)、各单位要统一思想认识,结合工作实际,成立本单位廉能风险防控机制建设工作领导小组和办事机构,制定工作方案,召开动员会议,通过多种途径进行宣传教育,真正让广大党员干部意识到廉能风险的客观存在性与现实危害性,切实提高加强廉能风险防范的自觉性和主动性。
(二)实施推进阶段(2011年5月-2011年6月)。坚持点上突破与面上推进相结合,在风险教育、查找和定级的基础上,找准关键环节岗位风险,整体推进廉能风险防控机制,初步构建起廉能风险防控机制基本框架。
(三)全面提高阶段(2011年7月-2011年11月)。在全面推进廉能风险防控机制的基础上,通过总结分析,解决工作中的薄弱环节和突出问题,形成比较完善的廉能风险防控管理的长效机制。
三、工作措施
(一)广泛开展宣传动员(4月)
1、成立廉能风险防控机制建设工作领导小组和工作机构,制定工作方案,明确工作任务和工作要求。各乡(镇)、各单位要结合工作实际,制定本乡(镇)、本单位的廉能风险防控机制建设具体工作方案,领导小组名单和工作方案于2011年4月30日前报县纪委监察局。
2各乡(镇)、各单位要召开本单位干部职工会议,进行学习动员。组织本单位工作人员认真学习廉能风险防控机制建设实施方案,并结合本单位工作实际学习其他相关规定。通过学习动员,进一步树立廉洁意识、风险意识和责任意识,提高对开展廉能风险防控重要性的认识,不断加强思想建设、作风建设,提高自觉接受监督、主动参与监督和化解廉能风险的积极性。
(二)岗位风险排查(5月)
1、理清岗位权限。对照相关法律法规和“三定”方案所确定的工作职责,对重点岗位权力事项进行清理,逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体、服务承诺和工作纪律,在此基础上,编制重点岗位职权目录在清理过程中,要防止已压缩的权力事项扩张、已取消的权力事项反弹。
2、规范业务流程。在清理岗位权限基础上,对梳理出的权力事项进行流程优化和再造。针对每项业务制定业务流程图,明确业务办理的条件、承办岗位、运作程序、办理时限、监督制约、相对人权力以及投诉举报途径和方式,确保程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事。在此基础上编制重点岗位业务流程目录。
3、公开权力运行。将重点岗位职权目录和业务流程目录以适当途径和方式向社会公布。对群众普遍关心涉及群众切身利益的权力事项,要公开其办理程序和办理过程,确保办理事项从办理到办结全过程可查可控,接受社会和群众的监督。
4、查找廉能风险。各单位要结合自身职能和反腐倡廉建设工作要求,突出岗位(个人)、内设科室、单位(部门)“三个层次”,通过自己找、群众提、互相查、领导点、组织评和举报投诉、财务审计、执法检查、行风评议、干部考察、问卷调查等途径,深入查找和收集思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境五类风险。
思想道德风险是指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节,可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移,行政管理行为失控,或授意他人违反职业操守,导致行政行为结果不公正不公平,行政行为对象利益受损或不当得益,构成以权谋私等严重后果的廉能风险。主要立足从世界观、人生观、价值观和树立大局意识、服务意识、责任意识、创新意识、奉献意识等方面进行梳理和排查。
岗位职责风险是指由于岗位职责的特殊性及自身存在的某些方面的实际风险,可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为,构成失职渎职、以权谋私等严重后果的廉能风险。主要结合岗位职责,重点查找个人在行政审批权、行政执法权、自由裁量权和现场即决权、内部管理权等过程中存在的风险因素、风险点及主要表现形式。
业务流程风险是指在具体业务工作中,由于操作程序的不得当、不规范而可能导致的廉能风险。着重围绕省纪委明确的五大重点项目执行当中的业务流程进行排查,即:围绕扩大内需,加强政府投资项目管理,确保中央和省委各项重大决策部署落实到位;围绕依法行政,加强行政处罚自由裁量权监督管理,进一步规划行使自由裁量权的原则、程序、层级分类和裁量幅度;围绕廉洁自律,集中开展“小金库”帐外帐专项治理;围绕加强“一把手”,特别是领导班子决策,加强“三重一大”制度管理;围绕科技控权,充分发挥电子政务和电子监察预防腐败的作用,积极探索利用科学技术手段约束公共权力的新方式新途径。
制度机制风险是指由制度的制定、执行和修改完善不到位所引发的廉能风险。如一些制度订立不够科学、严谨、缺乏时效性,可操作性不强;部分机制缺乏相互支撑、相互制约,约束力和监督力的作用不明显,不能形成有效的常规化工作措施,一些已经不适当形势变化的制度,不能得到及时补充、修改和完善等。
外部环境风险是指为了达到行政结果有利于自身利益的目的,行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响,导致行政人员行为失范,构成失职渎职或权钱交易等严重后果的廉能风险。
⑴查找岗位(个人)风险。组织全体人员对照各自的岗位职责和制度要求,认真查找个人在思想道德、岗位职责、执行制度工作效率和外部环境等方面存在或潜在的廉能风险点,填写《岗位(个人)廉能风险点情况报告表》(见附件2)经单位分管领导审核后,报所在单位党组织备案。副科级以上领导干部《岗位(个人)廉能风险点情况报告表》经单位主要领导审核后,于2011年6月30日前报县纪委监察局审核备案。
⑵查找内设机构风险。针对人、财、物、事和执法执纪等重要岗位,由内设机构负责人组织全体人员对照职责,查找本科(股)室在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或潜在的廉能风险点,及时填写《内设科室风险点情况报告表》(见附件3)经单位分管领导审核后,报所在单位党组织备案。
⑶查找单位(部门)风险。结合本单位(部门)的特点,重点查找在“三重一大”(重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用)和业务流程、制度机制等方面容易产生腐败行为的风险因素、风险点及主要表现形式。各单位(部门)《单位廉能风险点情况报告表》经领导班子会议研究后(见附件4)于2011年6月30日前报县纪委监察局审核备案。
5、按风险发生概率或可能造成危害损失程度确定出廉能风险点等级。将单位风险与内设机构风险划分为三个等级:一级风险是发生机率高的风险,或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险,如有可能触犯国家法律,构成犯罪的风险等;二级风险是发生机率较高的风险,或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险,如有可能违反涉及行政机关工作人员的相关法规,受到纪律处分的风险等;三级风险是发生机率较小的风险,或者一旦发生可能造成不良影响或一定经济损失的风险。将岗位(个人)风险划分为A、B、C级,评判标准参照单位风险等级划分。
6、建立风险信息档案。各单位、各部门要将查找出来的风险登记汇总,按照单位廉能风险、内设机构(科、室、股)风险、岗位(个人)廉能风险三类划分,建立台账,形成各地各部门(单位)廉能风险信息档案库。对于风险处置情况,也要入库建档。
(三)制定防控措施(6月)
按照“权力运行到哪里,风险防控措施就跟进到哪里”的要求,有针对性地制定廉能风险防控措施。
1、基础防控。各级党委、各单位要按照建立健全惩治和预防腐败体系的部署要求,认真抓好教育、制度、监督、惩处四项常规工作,整合反腐倡廉要素资源,打牢廉能风险防控的坚实基础。
2、分类防控。各单位要针对查找出来的风险点,制定并实施相应的防控措施,加强内部管理,优化工作流程,健全完善制度。针对岗位(个人)风险由本人提出具体防控措施,形成《岗位(个人)廉能风险防控报告》(见附件5)由分管领导把关并报本级党组织审核备案;内设科室风险防控措施由本科(股)室集体研究制定,形成《内设科室廉能风险防控报告》(见附件6)由分管领导把关并报本级党组织审核备案;各单位《单位廉能风险防控报告》(见附件7)由领导班子会议制定。各单位《单位廉能风险防控报告》和副科级以上领导干部《岗位(个人)廉能风险防控报告》于2011年6月30日前报县纪委监察局审核备案。
3、预警防控。一是建立廉能风险信息档案库。通过信访调查,投诉调查,廉政、效能、执法监察,领导交办及有关部门移送等多种渠道收集廉能风险信息。对收集的信息进行整理、归类分析,剖析问题发生的性质和根源,研究解决办法;二是建立廉能风险预警机制。通过设立举报箱、举报电话等形式,加强对廉能风险点的分析,发现存在或可能发生廉能风险时,按照干部管理权限,对可能发生的腐败问题实施超前处置,及时纠正编差,化解廉能风险。对C级预警信息反映的责任部门和相应工作人员,单位对所在责任部门和相应工作人员发出《预警提醒书》(详见附件8);对B级预警信息反映的责任部门和相应工作人员,单位对所在责任部门和相应工作人员发出《预警告诫书》(详见附件9);对A级预警信息反映的责任部门和相应工作人员,单位主要领导应负连带责任,县廉能风险防控机制建设工作领导小组对责任整改对象发出《预警问责书》(详见附件10)。
(四)完善工作制度(7月-11月)
1、建立动态管理机制。根据廉能风险防控机制建设情况,对廉能风险防控机制作进一步优化,对新出现的风险点,制定新的防控措施,形成廉能风险防控机制建设良性循环。
2、建立责任追究机制。各单位要建立廉能风险季查制(每季度一次),对廉能风险防控措施落实情况进行监督检查,对发现制度不落实,防控措施不到位的要及时指出,责成整改,保证廉能风险防控机制的有效运行。
(五)总结考核(11月)
1、自查。各单位要认真自查自纠,查漏补缺,认真总结本单位廉能风险防范机制建设各项任务的完成情况,在11月30日前做好廉能风险防控机制建设资料汇总和总结工作。并于2011年11月30日前将工作总结报县纪委监察局。
2、县廉能风险防控机制建设领导小组将建立考核评估机制。对廉能风险防控机制建设工作进行评估,廉能风险防控机制建设列入发展提升年和开展“庸、懒、散”整治活动的重要内容之一。县纪委监察局将开展不定期督查,对不认真开展廉能风险防控机制建设,不积极防控廉能风险,发生违纪违法案件的单位,按照党风廉政建设责任制有关规定,追究单位党政主要负责人和其他相关责任人的责任。
附:1、廉能风险防控机制建设工作流程图
    2、岗位(个人)廉能风险点情况报告表(样表)
    3、内设科室廉能风险点情况报告表(样表)
    4、单位廉能风险点情况报告表(样表)
    5、岗位(个人)廉能风险防控报告
6、内设科室廉能风险防控报告
7、单位廉能风险防控报告
8、预警提醒书
9、预警告诫书
10、预警问责书
附件1:
于都县廉能风险防控机制建设工作流程图

  领导小组和工作方案于2011年4月30日前报县纪委监察局(监察综合室)

动员部署阶段(2011年4月)、
1、成立领导小组和工作机构,制定工作方案;
2、召开动员大会,进行学习动员。


                                

  实施推进阶段(2011年5月——6月)

一、岗位风险排查
1、理清岗位权限。编制重点岗位职务目录;
2、规范业务流程,编制重点岗位业务流程目录;
3、公开权利运行;
4、查找廉能风险;
5、确定风险点等级;
6、建立风险信息档案。
二、制定防控措施
针对查找出来的风险点,制定并实施相应的防控措施。
1、基础防控;
2、分类防控;
3、预警防控。
1、副科级以上领导干部《岗位廉能风险点情况报告表》6月30日前报县纪委监察局(监察综合室)审核备案。
2、《单位廉能风险点情况报告表》6月30日前报县纪委监察局(监察综合室)审核备案。
3、各单位和副科级以上领导干部《廉能风险防控报告》6月30日前报县纪委监察局(监察综合室)审核备案。
全面提高阶段(7月——11月)
总结分析,形成完善的廉能风险防控管理长效机制。
1、预警防控。建立廉能风险信息档案库;建立廉能风险预警机制。
2、完善工作制度。建立动态管理机制;建立责任追究机制。
3、总结考核。各单位自查,形成工作总结。
工作总结于2011年11月30日前报县纪委监察局(监察综合室)


                             




附件5:
岗位(个人)风险防控报告
根据自身岗位职责,从思想道德、岗位职责、执行制度工作效率、外部环境等方面入手,查找廉能风险点    个,针对查找的廉能风险点,制定了具体防范措施共    个方面。
一、已查找的岗位廉能风险及风险分析评估
二、廉能风险防控措施
三、廉能风险防控承诺
本人将认真防范风险,保证做到依法行政、廉洁从政,本人如有不廉洁行为发生,愿接受组织处理。
四、分管(主要)领导审核意见(签名):
                          报告人单位:
                                职务:
                                姓名:
                               2011       
附件6:
内设科室廉能风险防控报告
根据本科(股)室职责,从科室职责、制度机制、工作流程、外部环境等方面入手,查找风险点    个,针对查找的风险点,制定了具体防范措施共    个方面。
一、已查找的岗位廉能风险及风险分析评估
二、廉能风险防控措施
三、廉能风险防控承诺
本室(股)将认真防范风险,保证做到依法行政、廉洁从政,本室干部如有不廉洁行为发生,愿接受组织处理。
四、分管领导审核意见
                          报告科室:
                      2011       
附件7:
××单位廉能风险防控报告
根据本单位履职特点,现阶段共查找风险点    个,针对查找的风险点,制定了具体防范措施共    个方面。
一、已查找的廉能风险及风险分析评估
二、廉能风险防控措施
三、廉能承诺
本单位将认真防范风险,保证做到依法行政、廉洁从政,本单位干部如有不廉洁行为发生,愿接受组织处理。
三、领导班子会议意见
                          报告单位:
                      2011       
附件8:
预警 提 醒 书
            
根据群众举报,反映你存在                               
的问题,请你对照党纪政纪有关规定要求认真进行自我剖析,及时纠错。并对上述反映情况作出书面说明,对廉能风险防范措施进行修正,严格执行党员干部廉洁自律的各项规定。
                   ××(单位)廉能风险防控机制建设领导小组
                                         
附件9:
预 警 告 诫 书
             
根据《党风廉政建设责任制》、《廉政准则》等有关规定,现对你存在的                                           问题进行预警告诫,请你立即纠正错误,严格执行党员干部廉洁自律的各项规定。在5个工作日内制定风险防范措施提交分管领导审核,并写出书面检查上交(机关党组织名称)。
                   ××(单位)廉能风险防控机制建设领导小组
                                         
附件10:
预警 问 责 书
            
根据《党风廉政建设责任制》、《廉政准则》等有关规定,为教育挽救党员干部,将党员干部违法违纪苗头、倾向性问题消灭在萌芽状态,现特对你存在的                                 问题进行预警问责,并限你在10个工作日内提交整改方案,将问题整改到位。县廉能风险防控机制建设工作领导小组将指派专人对你进行跟踪帮教,及时进行整改回访和评估。同时请你写出书面检查,在单位支部大会或职工大会上作出深刻检讨。
                      县廉能风险防控机制建设工作领导小组
                                         
主题词党风廉政建设  廉能风险防控  工作方案  通知  
中共于都县纪委办公室                2011年4月19日印发
                                         (共印200份)